Una de las grandes demandas existentes en materia de Compliance era la necesidad de regular la figura de aquellos profesionales que pudieran acreditar los suficientes conocimientos como para poder actuar de peritos expertos en Compliance, pudiendo intervenir en sede judicial ya sea a instancia de parte o por requerimiento del Juez o del Ministerio Fiscal, con garantías suficientes en el desempeño de perito experto en este caso en materia de Compliance.
La Asociación Española de Compliance (ASCOM), a la que tengo el honor de pertenecer, ha impartido el primer curso de Perito Experto en Compliance con el objetivo de garantizar unos requisitos en la elaboración de informes periciales y acreditar unos conocimientos por parte de aquellos profesionales que ejerzamos funciones de peritos expertos en Compliance.
Un perito experto en Compliance podrá actuar en un procedimiento judicial bien a instancia de parte, por requerimiento del Juez o del Ministerio Fiscal
Un perito experto en Compliance podrá actuar en un procedimiento judicial bien a instancia de parte, o por requerimiento del Juez o del Ministerio Fiscal, cuando se dirima la responsabilidad penal de una mercantil en cumplimiento del art 31bis del CP. Su labor consiste en manifestar su opinión como experto, y con los requerimientos legal y judicialmente exigibles, si la persona jurídica enjuiciada cuenta con “ modelos de organización y gestión que incluyen las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión”.
La función del perito experto en Compliance no es manifestar o no la culpabilidad de la sociedad, ya que ese poder solo lo ostenta el Juez, la función del perito es auxiliar al Juez para que la decisión que adopte la realice con el grado de conocimiento suficiente para que determine la responsabilidad penal de la persona jurídica.
El perito experto en Compliance debe analizar la existencia de una cultura de cumplimiento en la organización
A las características propias en el desempeño de sus funciones de cualquier perito, un perito experto en Compliance debe reunir unos elementos adicionales que doten a su informe pericial de una visión analítica de la organización, que desde una perspectiva global aprecie la existencia o no de cultura de cumplimiento como elemento inherente en la organización, si cuenta o no con los controles suficientes y necesarios que impidan la comisión de un acto ilícito (que será el que se está enjuiciando) en el seno de la mercantil. En definitiva, debe plasmar su opinión de experto (respaldado por evidencias) si a su juicio existe un sistema de prevención penal adecuado y conforme a la estructura de la mercantil.
Una labor esencial será que el perito experto en Compliance aprecie (y evidencie) que el sistema de prevención penal forma parte de la propia estructura de la persona jurídica, es decir, que no sea un sistema “ fake compliance” o como se denomina en otros ámbitos “make-up compliance”. Estos sistemas de apariencia Compliance solo están destinados a “ tener papeles de Compliance” pensando que así se pudiera evitar a la mercantil su posible responsabilidad penal. Soy de la opinión, que no solo no evitará la responsabilidad penal de la persona jurídica, sino que además puede agravarla de forma significativa, ya que puede llegar a confundir o provocar engaños de apariencia que ampliarían su responsabilidad (o al menos no la reduciría).
Se debe detectar la existencia de un modelo Fake Compliance o Make-up compliance
En definitiva, con esta acreditación de perito experto en Compliance se dota de tranquilidad y confianza a las partes interesadas en un procedimiento judicial y al propio Juez. En el informe del perito experto en Compliance, la opinión viene acreditada por parte un profesional con conocimientos en la materia, siendo una importante garantía de independencia y profesionalidad.
Desde hoy, en el despacho jcarniceroabogado contamos no solo con la certificación de Compliance CESCOM® , sino que además formamos parte de la primera promoción del Registro de Peritos Expertos en Compliance al haber superado con éxito el curso que así lo acredita. Ampliamos nuestros servicios Corporate Compliance y Perito Experto Compliance con plena capacidad para poder intervenir en Sede Judicial.
